申万宏源证券开展窃募资管存问题，时任副总经理朱敏杰被予以警示

亦同，杭州证监局发布了《关于对申万宏源银行有限公司放任出具非必要函控制措施的立即》，公告显示，申万宏源银行筹划风险投资负债经营管理业务范围中发挥作用三特别弊端。

一是在个别风险投资负债经营管理著手运作过程中，在并未第一时间得到投资者拒绝的意味著投资关联方承销的银行，强制执行了《银行期货经营机构风险投资负债经营管理业务范围经营管理自行》（上市公司令第151号,以下简称《风险投资经营管理自行》）第六十六条第二款的规定。

二是并未能将风险投资负债经营管理业务范围和其他业务范围进行有效率隔离，强制执行了《风险投资经营管理自行》第五十九条的规定。

三是发挥作用对不同风险投资负债经营管理著手持有的同类负债采用不同市值方法的意味著，且个别风险投资负债经营管理著手并未严格遵守应有市值原则上，市值方法不当。此外，公司个别风险投资负债经营管理著手在相关债券已发生实质抵押的意味著并未及时调整市值，市值程序发挥作用缺陷。

另外，朱敏闻名于世为申万宏源银行上任政法负债经营管理业务范围的副所长，辩解负有责任，根据《风险投资经营管理自行》第七十八条的规定，杭州证监局立即对其应非必要。