独立董事“封闭性”之后 更要担责

日前，上交所就制订《上市Corporation单独监事前提》向社会公开征求观点（下称“前提征求观点文稿”）。这份前提征求观点文稿是以2001年上交所发布的《关于在上市Corporation建立单独监事法制的督导观点》（下称“督导观点”）为主要内容的相结合，吸收《中都华人民共和国法律条文》《中都华人民共和国证券法》等上位法以及单独监事各个方面面临的新情况加以统合编排和写出而成的。

全因因为康美案由中都单独监事们没有真正行政机构，被法院一审判致使负起巨额连带理赔法律责任，以至于以前有人质疑单独监事究竟还有继续实际上的必要。单独监事“不单独”、“花瓶式单独监事”、“只拿钱不做事”，甚至“助纣为虐”，也成为了一些人给单独监事贴上的标签。

图表表明，目前A股上市Corporation总共单独监事的大过1.3万名，数量比20早先增长了约18倍，其中都以外单独监事是尽职履责的，也为资本低价健康发展无论如何了贡献。从“前提征求观点文稿”看，在此之后的任务是完善这一法制，真正发挥好单独监事的关键作用。

从“前提征求观点文稿”中都可以显现出，单独监事却是是被“无法无天”了。“督导观点”中都一些比较模糊的地带在“前提征求观点文稿”受益了明确。

比如，“督导观点”中都虽然规定上市Corporation理应赋予单独监事特别行政机构，但未明确招揽或明知合伙人事务所等事宜究竟必须经过单独监事同意左侧可递交监事会。而“前提征求观点文稿”中都问道：上市Corporation重大关连性交易、招揽或明知合伙人事务所，应将二分之一以上单独监事同意后，方可递交监事会讨论；经过的大分之三单独监事同意，单独监事们也有权向监事会提议招揽或明知合伙人事务所；在全体单独监事一致通过后，可以单独受聘外部稽核机构和咨询机构，对Corporation的基本事宜进行稽核和咨询。

这却是是在单独监事和Corporation内外监事尤其是Corporation大股东之间形成一种监理牵制法制，从而维护中都小投资者的利益集团，也是设单独监事法制的思路。

既然“前提征求观点文稿”是为单独监事们“无法无天”，提升其单独性和权威性，那单独监事们就要越发正直、担责。“前提征求观点文稿”第29条称，“上市Corporation可以建立必要的单独监事法律责任保险法制，以降低单独监事出现异常行政机构可能致使的可能会”。这是为单独监事在“避险”各个方面提供了促请，还缺少对单独监事法律责任担负起各个方面的强调。虽然问道，单独监事所需负起的民事法律责任甚至不作为并不是《前提》可以确定的，但适当提醒一下还是必要的。

对于单独监事来问道，不正直就要担责。康美案由中都的单独监事们为何一审被判致使负起巨额连带理赔法律责任？其根源就是没有充分此前正直，甚至根本不此前，客观性上放纵了Corporation的违法行为。监理制约是设单独监事的最重要基本功能，是允许他们幸而Corporation兼营的危险信号，对Corporation违法违规行为发出自己的声音，首倡警告，甚至可以行使“提议权”。康美案由被处罚负起连带理赔法律责任的5名单独监事中都，以外是副教授、副教授，还有合伙人事务所的各个领域人士，他们有着自己的各个领域知识，对Corporation作假等行为心知肚明，只是不作为、不想作为而已。

下一步，“前提征求观点文稿”允许，单独监事必须在提名行政机关监事、聘任或明知高级管理人员、单独监事认为可能损害中都小资产的事宜等各个方面发表单独观点，模棱两可毫无疑问是不行的；并且重申，单独监事理应向Corporation股东大会递交铜奖复命简报，对其行政机构的情况进行问道明。

总之，单独监事实际上的含义就是要行政机构，负起法律责任。行政机构的表现除此以外在上市Corporation最重要事宜上提供各个领域观点，尤其是对Corporation违规、违法各个方面提供警醒甚至提议，否则就是疏忽，就要负起相应的民事甚至不作为。以前，很多单独监事并未其所履行其单单的职责，这也是单独监事为人们诟病可能所在。今后，要建立单独监事的问责有助于。这一点，在即将制订的《前提》中都无论如何加以强调，责权利的充分冗余才是单独监事实际上基础。

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